Вход

CCO (Chief Compliance Officer) — комплаенс-директор

Руководитель комплаенс отдела, отвечающий за снижение комплаенс-рисков организации и следящий за соответствием внутренних документов и норм организации законодательству, международным и государственным стандартам.

Основной задачей комплаенс-директора является создание системы внутреннего контроля для предотвращения финансовых убытков и репутационных потерь из-за комплаенс-рисков — применение к организации санкций со стороны надзорных органов в результате выявленных фактов несоблюдения действующего законодательства, правил, инструкций, стандартов и кодексов. Основными комплаенс-рисками для любой организации являются:

  • заморозка банковских счетов;
  • выездные проверки регулирующих органов;
  • административные штрафы;
  • санкции в отношении сотрудников и должностных лиц;
  • отзыв лицензии;
  • признание отдельных финансовых и экономических операций недействительными;
  • снижение инвестиционной привлекательности из-за репутационных потерь.

Функции комплаенс-директора

Комплаенс-директор отвечает перед руководством организации за систему внутреннего комплаенс-контроля, которая отслеживает:

  • несоответствие внутренних норм и распоряжений регуляторным стандартам;
  • комплаенс нарушения при проведении финансовых операций;
  • коррупционные действия и служебные злоупотребления;
  • комплаенс нарушения из-за некомпетентности или непрофессионализма сотрудников;
  • комплаенс-риски, угрожающие бизнес-репутации или финансовой состоятельности организации;
  • возникновение внешних угроз в виде хищений, рейдерских захватов и прочих противоправных действий.

В процессе работы комплаенс-директор занимается:

  • отслеживанием изменений законодательства и внесением соответствующих поправок во внутреннюю нормативную базу;
  • созданием и внедрением системы управления комплаенс-риском в соответствии со спецификой работы организации;
  • принятием мер для предотвращения финансирования терроризма, легализации преступных доходов и использования инсайдерской информации;
  • подготовкой и согласованием внутренних инструкций для сотрудников;
  • общением с регуляторами и оказанием им помощи в ходе проверок.

Кто может работать комплаенс-директором

К кандидатам на пост комплаенс-директора работодатели предъявляют следующие требования:

  • опыт в области контроля соблюдения внутренних требований, общих правовых и этических норм;
  • квалификация в области международного законодательства;
  • коммуникабельность и опыт в разъяснении этики ведения бизнеса и правил комплаенс-контроля;
  • высокий уровень знаний в области статистики и теории вероятности.
Поделиться
Отправить

Статьи на эту тему