Вход

Реестр владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг – перечень собственников акций, облигаций и других финансовых активов, составленный на бумажном носителе или в виде электронного файла.

Он содержит информацию о долях, принадлежащих разных лицам, и совершаемых сделках. Ведение данного списка — обязанность компаний-эмитентов или специализированных организаций — регистраторов.

Законодательные правила составления и ведения реестров

Действующие нормативные акты предусматривают, что фирмы-эмитенты, имеющие не более 500 акционеров, могут самостоятельно составлять реестр в бумажной или электронной форме. Если количество участников юридического лица превышает 500 человек, компания поручает ведение реестра специализированному посреднику — регистратору.

Нормы и правила работы регистраторов описываются в ст. 8 ФЗ-39, действующего с 1996 года. В ней указано следующее:

  • Ведение реестра владельцев ценных бумаг подразумевает аккумулирование, систематизацию, анализ и сохранение информации о компаниях и гражданах, имеющих право собственности на финансовые инструменты.
  • Регистратор хранит сведения об именных ценных бумагах. Данные об акциях на предъявителя не вносятся в списки.
  • Роль держателей реестра могут выполнять исключительно компании. Это профессиональные посредники на финансовом рынке, называемые регистраторами, которые действуют на основании лицензии.
  • Фирма-регистратор не имеет права совершать сделки с ценными бумагами, по которым у нее есть инсайдерская информация.

В ФЗ-39 указано, что регистраторы опираются на положения федерального законодательства и инструкции ЦБ РФ. К числу их обязанностей относится следующее:

  • открытие лицевых счетов для владельцев ценных бумаг;
  • предоставление акционерам, располагающим не менее 1% ценных бумаг компании, сведений о других участниках, числе акций разного типа;
  • подготовка для акционеров выписок по их лицевым счетам при оформлении запроса (документ предоставляется в трехдневный срок);
  • информирование акционеров о правах, предусмотрены законодательством.

Если зарегистрированное лицо обращается к реестродержателю с просьбой о совершении какой-либо операции, посредник обязан в трехдневный срок исполнить его требование или дать обоснованный отказ.

Перечень сведений, сохраняемых в реестре

Согласно нормам федерального законодательства, в реестре отражается информация о:

  • фирме-эмитенте;
  • регистраторе и его посредниках, участвующих в приеме информации от граждан и организаций;
  • эмиссиях акций, облигаций, совершенных хозяйствующим субъектом;
  • зарегистрированных лицах, долях их владения, совершаемых ими сделках.

К числу зарегистрированных лиц относятся:

  • собственники ценных бумаг;
  • их номинальные держатели (например, депозитарии);
  • компании, у которых акции, облигации находятся в доверительном управлении;
  • залогодержатели — т.е. кредиторы по долговым обязательствам владельцев ценных бумаг (например, банки, фирмы-контрагенты).

В реестре отражаются даты совершения сделок с ценными бумагами, сведения об их количестве и номинале, информация об их владельцах: физических или юридических лицах (в первом случае — паспортные данные, прописка, во втором — ИНН, место нахождения, банковские реквизиты). Хранение составленных списков возможно в электронном и бумажном формате.

Поделиться
Отправить

Статьи на эту тему